债券市场研究与动态 宇瞳光学: 对于宇瞳转债赎回扩充的第三次领导性公告

证券代码：300790          证券简称：宇瞳光学      公告编号：2024-123 债券代码：123219          债券简称：宇瞳转债               东莞市宇瞳光学科技股份有限公司    本公司及董事会举座成员保证信息清楚的内容的确、准确、好意思满，莫得失实记录、 误导性述说或紧要遗漏。   相等领导： 且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司（以 下简称“中国结算”）核准的价钱为准。 摘牌。债券握有东谈主握有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在住手转股日前 撤废质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 贬责要求的，不行将所握“宇瞳转债”诊治为股票，特提请投资者激情不行转股的风险。 将按照 100.18 元/张的价钱强制赎回，因现在“宇瞳转债”二级市集价钱与赎回价钱存 在较大各异，相等提醒“宇瞳转债”握有东谈主宝贵在限期内转股，   若是投资者未实时转股，可能靠近赔本，敬请投资者宝贵投资风险。    自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以 下简称“公司”)股票价钱已有 15 个往复日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价 格（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条 款。      公司于 2024 年 11 月 6 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十 五次会议，审议通过了《对于提前赎回宇瞳转债的议案》，聚集当前市集及公司本人情 况，历程玄虚研讨，公司董事会决定左右“宇瞳转债”的提前赎回职权。现将“宇瞳转 债”赎回的联系事项公告如下：      一、可转债刊行上市基本情况      （一）可转债刊行情况      经中国证券监督贬责委员会《对于愉快东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定 对象刊行可诊治公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）愉快注册，东莞 市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 11 日向不特定对象 刊行了 600.00 万张可诊治公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东谈主民币 100 元，召募资金总数为东谈主民币 60,000.00 万元，扣除刊行用度（不含税）后的召募资金净 额为 58,875.03 万元。      刊行神气采纳向原推动优先配售，原推动优先配售后余额（含原推动扬弃优先配售 部分）通过深交所往复系统向社会公众投资者发售的神气进行，认购金额不及 60,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。      （二）可转债上市情况      经深交所愉快，公司 60,000.00 万元可诊治公司债券已于 2023 年 8 月 29 日起在深 交所挂牌往复，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。    （三）可转债转股期限    凭证《深圳证券往复所创业板股票上市轨则》等辩论轨则和《东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司创业板向不特定对象刊行可诊治公司债券召募诠释书》（以下简称“召募 诠释书”）的联系商定，“宇瞳转债”转股期自可转债刊行已毕之日（2023 年 8 月 17 日）满六个月后的第一个往复日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 19 日至 2029 年 8 月 10 日止。    （四）可诊治公司债券转股价钱调整情况 审议通过了《对于回购刊出 2020 年范围性股票激勉辩论部分范围性股票的议案》、《关 于回购刊出 2021 年范围性股票激勉辩论部分范围性股票的议案》。2023 年 5 月 12 日， 公司召开 2022 年度推动大会，审议通过了《对于回购刊出 2020 年范围性股票激勉辩论 部分范围性股票的议案》、《对于回购刊出 2021 年范围性股票激勉辩论部分范围性股 票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上清楚的 《对于宇瞳转债转股价钱调整的公告》（公告编号：2023-063）。    凭证中国证监会对于可诊治公司债券刊行的联系轨则及《召募诠释书》的联系商定， 在“宇瞳转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及 派发现款股利等情况时，转股价钱相应调整。调整后的“宇瞳转债”转股价钱为 15.32 元/股，调整后的转股价钱自 2023 年 9 月 19 日起奏效。 会提倡向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开 2024 年第二次临时推动大会，审议通过了《对于董事会提倡向下修正“宇瞳转债”转股价钱 的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》，董事会凭证《召募诠释书》辩论条件，确 定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价钱为 12.5 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 3 月 29 日起奏效。    公司于 2024 年 7 月 4 日清楚了《对于宇瞳转债转股价钱调整的公告》（公告编号： 关轨则，“宇瞳转债”转股价钱由原本的 12.50 元/股调整为 12.40 元/股，调整后的转 股价钱自 2024 年 7 月 11 日起奏效。    公司于 2024 年 7 月 25 日清楚了《对于宇瞳转债转股价钱调整的公告》                                          （公告编号： “宇瞳转债”转股价钱由原本的 12.40 元/股调整为 12.45 元/股，调整后的转股价钱自    二、“宇瞳转债”有条件赎回条件及触发情况    （一）有条件赎回条件    凭证《召募诠释书》的商定，“宇瞳转债”有条件赎回条件如下：   在本次刊行可诊治公司债券的转股期内，当下述两种情形的大肆一种出当前，公司 有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一谈或部分未转股的可诊治公司债 券：   ①在转股期内，若是公司股票在职何赓续 30 个往复日中至少有 15 个往复日的收盘 价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；   ②当本次刊行的可诊治公司债券未转股的票面总金额不及 3,000 万元时。   当期应计利息的缱绻公式为：IA=B×i×t/365   其中：IA 为当期应计利息；   B 为本次刊行的可诊治公司债券握有东谈主握有的将赎回的可诊治公司债券票面总金 额；   i 为可诊治公司债券曩昔票面利率；   t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本体日期天数（算头 不算尾）。   若在前述 30 个往复日内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱调整的情形，则 在调整前的往复日按调整前的转股价钱和收盘价钱缱绻，在调整后的往复日按调整后的 转股价钱和收盘价钱缱绻。      （二）触发情况   自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，公司股票价钱已有 15 个往复日的收盘 价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股）， 已高亢公司股票在职何赓续三十个往复日中至少十五个往复日的收盘价钱不低于当期 转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募诠释书》中的有条件赎回条件。      三、赎回扩充安排      （一）赎回价钱及阐发依据   凭证公司《召募诠释书》中对于有条件赎回条件的商定，“宇瞳转债”赎回价钱为   IA=B×i×t/365，其中：   B：指可转债握有东谈主握有的可转债票面总金额；   i：指债券曩昔票面利率（0.50%）；   t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024 年 8 月 11 日)起至本计息年度赎回日 （2024 年 12 月 19 日）止的本体日期天数为 130 天（算头不算尾）。   每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18 元/张。   每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18 元/张。   扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司永别握有东谈主的利息所得税进行 代扣代缴。   （二）赎回对象   范围赎回登记日（2024 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的举座“宇瞳转 债”握有东谈主。   （三）赎回形式及工夫安排 有东谈主本次赎回的辩论事项。 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳 转债”将在深交所摘牌。 转债托管券商凯旋划入“宇瞳转债”握有东谈主的资金账户。 刊登赎回后果公告和可转债摘牌公告。   （四）接头神气   接头部门：公司董事会办公室   地址：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号   辩论电话：0769-89266655   辩论邮箱：tzb-1@ytot.com   四、本体适度东谈主、控股推动、握股百分之五以上推动、董事、监事、高等贬责东谈主员 在赎回条件高亢前的六个月内往复“宇瞳转债”的情况   经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件高亢前 6 个月内，公司 5%以上推动、董 事长张品光累计减握“宇瞳转债”485,900 张，期初握有“宇瞳转债”485,900 张，期 末握有“宇瞳转债”0 张；董事、总司理金永红累计减握“宇瞳转债”120,702 张，期 初握有“宇瞳转债”120,702 张，期末握有“宇瞳转债”0 张；董事谷晶晶累计减握“宇 瞳转债”69,169 张，期初握有“宇瞳转债”69,169 张，期末握有“宇瞳转债”0 张；董 事、副总司理林炎明累计减握“宇瞳转债”30,980 张，期初握有“宇瞳转债”30,980 张，期末握有“宇瞳转债”0 张；董事会通知、副总司理陈天富累计减握“宇瞳转债” 秋生累计减握“宇瞳转债”1,365 张，期初握有“宇瞳转债”1,365 张，期末握有“宇 瞳转债”0 张。   除以上情形，公司握股百分之五以上推动、董事、监事、高等贬责东谈主员不存在往复 “宇瞳转债”的情形。   五、其他需诠释的事项 股请问。具体转股操作建议债券握有东谈主在请问前接头开户证券公司。 位为 1 股；归并往复日内屡次请问转股的，将合并缱绻转股数目。可转债握有东谈主苦求转 换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及诊治为 1 股的可转债余额，公司将按照深交 所等部门的联系轨则，在可转债握有东谈主转股当日后的五个往复日内以现款兑付该部分可 转债票面余额偏激所对应确当期卤莽利息。 次一往复日上市畅达，并享有与原股份同等的权益。   六、备查文献   特此公告。                         东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会